发布日期:2024-05-09 07:28 点击次数:155
中新经纬8月10日电 四川证监局网站10日发布对于对恒丰银行股份有限公司成齐分行(下简称“恒丰银行成齐分行”)遴选出具警示函步地的决定皇冠信用盘网址。
www.topathleticpro.com四川证监局暗示,经查,恒丰银行成齐分行基金销售业务存在以下问题:一是存在基金销售业务部门东说念主员和分支机构基金销售业务弘扬东说念主未获取基金从业经验的情形。二是存在基金销售业务里面窥察机制不完善的情形。三是存在业务决议未经合规风控东说念主员合规审查并出具合规审查成见的情形。四是存在未获取基金从业经验的东说念主员从事基金销售作为的情形。
四川证监局指出,上述步履违犯了《公开召募证券投资基金销售机构监督贬责主见》(证监会令第175号)第八条第(四)项、第二十六条第二款、第三十条第一款登科二款的限定,按照《公开召募证券投资基金销售机构监督贬责主见》第五十三条限定,决定对该分行遴选出具警示函的行政监督贬责步地。
四川证监局还暗示,恒丰银行成齐分行支吾上述问题进行整改,并于收到该决定之日起30天内提交书面整改论说,该局将视整改情况进行核查。
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